山西多爾晉澤煤機股份有限公司公開轉讓說明書

　　推薦主辦券商(山西省太原市府西街 69 號山西國際貿易中心東塔樓) 1-1-2聲明 本公司及全體董事、監事、高級管理人員承諾公開轉讓說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。 本公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證公開轉讓說明書中財務會計資料真實、完整。 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱 “全國股份轉讓系統公司”) 對本公司股票公開轉讓所作的任何決定或意見，均不表明其對本公司股票的價值或投資者的收益作出實質性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。 根據《證券法》的規定，本公司經營與收益的變化，由本公司自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行承擔。 重大事項提示 公司在經營過程中，由于所處行業及自身特點所決定，本公司特別提醒投資者應對公司以下重大事項或可能出現的風險予以充分關注：

　　 (一)受宏觀經濟下行及煤炭行業波動的風險 公司目前主要產品為刮板輸送機、轉載機、破碎機等，主要應用于煤炭開采行業。公司客戶所在行業較為集中，公司對煤炭開采業的依賴程度較高。由于煤炭開采行業屬于與宏觀經濟波動密切相關的周期性行業，未來煤炭開采行業的發展將會在很大程度上取決于外部環境的走勢。若未來我國宏觀經濟發生重大波動、煤炭開采行業出現增速減緩或負增長的情形，將對公司的業績增長造成較大程度的影響。

　　(二)主要原材料價格變動風險 公司產品所需耐磨板、電機、減速機、鏟板、刮板、圓環鏈等原材料的成本占產品總成本 90%左右，原材料價格的波動，將導致公司收益不穩定。該類原材料受國內鋼材價格變化以及鐵礦石供給和需求的影響較大，其價格將隨鋼材價格及鐵礦石供求關系的變動而波動。因此原材料價格的波動對公司經營業績的影響較大。

　　(三)應收賬款余額較大的風險 公司下游系煤炭行業，受煤炭企業資金緊張，應收賬款回收延遲。公司應收賬款余額較大，2013 年、2014 年、2015 年 2 月 28 日應收賬款余額分別為 483.12 萬元、2，237.99 萬元、2，183.47 萬元。雖然公司對結算環節進行了嚴格的內部控制，但仍不排除隨著公司業務規模的進一步擴大，應收賬款余額繼續增加，從而增大應收賬款的回收風險，以及由此引起的流動資金較為緊張的風險。

　　(四)關聯采購占比較高的風險報告期內，公司基于自身的業務模式，公司與關聯方之間發生了較為頻繁的材料采購關聯交易事項，交易總額較大。2013 年、2014 年和 2015 年 1-2 月，公司與關聯方之間的關聯采購額分別為 460.24 萬元、1742.95 萬元和 574.58 萬元，分別占當期采購總額的 52.66%、39.73%和 46.88%。報告期內，公司從關聯方采 購部分材料的原因是在 2014 年 10 月之前，多爾晉澤因無主要生產設備，委托多爾煤機加工后，再經自行組裝后對外銷售，因多爾煤機與供應商存在長期的合作關系，可以獲取比較優惠的采購價格，因此從多爾煤機采購后再委托其進行加工。 截止本公開轉讓說明書簽署之日，多爾晉澤已經終止所有從多爾煤機的采購，且為了規避同業競爭，多爾煤機已經變更經營范圍，不再從事煤機設備方面的業務活動。

　　 (五)內部控制薄弱的風險 隨著公司業務不斷拓展，尤其是公司從 2014 年開始由委托加工的生產模式徹底轉變為自主加工的生產模式，公司總體經營規模將進一步擴大，這將對公司在戰略規劃、組織機構、內部控制、運營管理、財務管理等方面提出更高要求。 股份公司成立前，公司內控體系不夠健全，運作不夠規范。